界面新闻记者 |
严厉打击证券从业人员及其亲属违规买卖股票行为又有升级的趋势。
7月2日，有业内人士告诉界面新闻记者，“近日，行业前五之一券商对内部员工及其家庭成员的股票交易账户进行了为期三年的全面倒查，意图在于彻底揭露任何潜在的违规股票交易活动。审查不仅关注账户本身，还特别关注与这些账户相关的交易设备和IP地址。”
“监管层希望通过这种方式，公司能够追踪到这些设备和IP地址在历史上的其他交易活动，进而识别出这些交易背后的真正控制者，进而能够帮助确定公司员工是否参与了不当的股票交易行为。”上述消息人士透露。
此前该人士所在券商就已经有过类似炒股自查行为，“有合规部门下来检查的情况，提前没有做任何通知，待所有员工均到岗之后上交每个人手机，并通过检查设备查看还有没有另外的手机等设备。同时，待所有员工离开工位后，再用设备检查工位，看还有没有其他手机，如果有就是重点怀疑对象。备用手机就会被收走，检查其上面是否还有登陆的交易账户。”
“因为入职前每个人都会上交直系亲属的交易账户，假设你出差去异地，在这期间这些账户有登陆交易的记录，那你基本上就会被一查一个准。”另一头部券商人士告诉记者。
无独有偶，沪上某头部券商员工也对界面新闻记者表示，“公司并未明确表示启动对员工及亲属的股票账户三年倒查”，但是上述员工对界面新闻表示，“近一个半月以来，公司晨会明显多次提及严禁员工炒股，并频繁开展员工学习违规案例，严禁员工炒股。”
“关于公司如何开展对亲属账户的倒查，一般而言，券商会要求员工报备亲属账户，要求亲属账户托管至公司，如不托管，就需要员工定期报告账户情况。”上述员工表示。
与此同时，另一家华北上市券商员工向界面新闻记者肯定了此事件，他表示，“此事属实，其所在的公司已经在2个月前做了查员工亲属证券账户的动作，并且还调查了员工的社会兼职情况。”
一华南券商人士则向界面新闻表示，查员工账户、社会兼职为该公司的例行检查工作，员工账户一般一季度一查，目前公司还未调查员工亲属账户的情况。
2024年初，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒，申强调了从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。
一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。
二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。
三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。
四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。
近年来，中国证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为，2019至2023年，共查办67起从业人员违规炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑了“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。
有业内人士告诉界面新闻记者，为进一步落实监管要求，加强证券从业人员执业行为规范，各地证监局及中证协还于近期持续推送证券从业人员违规炒股警示案例，以引导证券从业人员遵纪守法，加强职业道德修养，严守底线红线，合规廉洁执业。
