界面新闻记者 |
8月16日，深圳证监局披露了对两家期货公司的行政罚单，一家是平安期货、一家是海航期货（834104.NQ），被罚的原因指向互联网营销不合规。
如何做好、做对互联网营销，这或许是摆在期货行业面前的一个焦点问题，近期多家期货公司因此领到罚单。
据深圳证监局披露，经查，平安期货在开展互联网营销活动中，存在以下问题：向客户宣传开户送奖励活动，部分营销宣传材料内容不规范，业务部门未严格落实公司内部合规管理要求，在使用企业微信对接服务客户过程中，未全面监测风险及留痕存档。
同样，海航期货在开展互联网营销活动中，存在没有对合作广告公司进行充分尽调与评估，以及没有对互联网营销过程实施有效管控等问题。
深圳证监局认为，上述问题反映出期货公司内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（下称《办法》）第五十六条的规定。
第五十六条规定，期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。
根据《办法》第一百零九条的规定，深圳证监局决定对两家公司均采取责令改正的监管措施。并要求立即整改，提升合规水平，严格规范营销宣传行为，加强互联网营销活动全链条管理，切实保护交易者合法权益。
近期，不少期货公司因为互联网营销活动不规范而被监管部门点名批评。
7月份，福建证监局对鑫鼎盛期货上海分公司做出行政监管措施，指出该公司互联网营销及服务不规范,不符合相关规定。
浙江证监局更是在同一天披露了对三家期货公司在浙分支机构的处罚，仍然剑指互联网营销不规范。
根据监管披露，在开展互联网营销业务过程中，期货公司存在不具备期货交易咨询资格的员工，违规开展期货行业分析等信息传播活动，反映出营业部风险管理不到位。
浙江证监局认为，江西瑞奇期货杭州营业部、中信建投期货杭州分公司、瑞达期货杭州分公司的违规情形，反映出风险管理不到位，内部控制存在缺陷。因此做出对三家机构采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，相关营业部、分公司负责人要对上述问题负责，也领到了罚单。
中国证监会期货监管司在7月份曾撰文表示，今年以来，期货相关单位全面加强日常监管，各证监局依法采取了近50项涉及期货公司的行政监管措施，期货交易所发现并处理违法违规线索100余条，期货业协会实施自律管理措施近70项。
对于下一步动作，提到重点关注互联网营销。期货监管司表示，证监会将督促期货相关单位紧盯期货市场重点品种及行业机构的运行情况，持续加强监管、严格执法，全力维护期货市场平稳运行。证监会还全面部署行业机构进行风险排查，重点关注法人治理、互联网营销、居间人管理、子公司经营、信息技术系统等方面存在的突出问题。
