界面新闻记者 |
6月14日，金融监管总局向社会公开第六批共18名重大违法违规股东。
据了解，本次公布股东的违法违规行为主要包括：入股资金来源不符合监管规定；违规代持银行保险机构股权；隐瞒关联关系、一致行动关系；存在涉黑涉恶等犯罪行为。
据界面新闻记者梳理，这18名违规股东涉及农商行、保险公司、消费金融公司等多个行业的金融机构。
第六批重大违法违规股东名单包括，洪城大厦（集团）股份有限公司、舟山中海粮油工业有限公司、锦达华夏（天津）有限公司、驻马店市永丰农业开发有限公司、确山县鑫源水泥粉磨有限公司、漳州万新物业管理有限公司、漳浦县黄龙建设投资有限公司、漳浦县创新水产养殖有限公司、漳浦县金源石英砂有限公司、天津大田供应链管理有限公司、西藏财邦能源装备有限公司、远洋资本有限公司、山东浩信集团有限公司、景成新能源投资有限公司、天津市康恒信息科技有限公司 吉林省九洲能源集团股份有限公司、深圳市招诚投资集团有限公司、顺峰投资实业有限公司。
具体来看，洪城大厦（集团）股份有限公司持有景德镇商业银行5.3942%股份、百年人寿1.6934%股份、江西银行0.98474%股份；锦达华夏（天津）有限公司持有天津民营银行天津金城银行6%的股份。
漳州万新物业管理有限公司、漳浦县黄龙建设投资有限公司、漳浦县创新水产养殖有限公司、漳浦县金源石英砂有限公司均为民生银行控股的漳浦民生村镇银行股份有限公司股东，4家公司分别持股9.75%。
值得关注的是，本次通报中的7家股东涉及信泰人寿，包括天津大田供应链管理有限公司（持股19.9038%）、西藏财邦能源装备有限公司（持股4.9%）、远洋资本有限公司（持股14.9%）、山东浩信集团有限公司（持股4.9%）、景成新能源投资有限公司（持股10%）、天津市康恒信息科技有限公司（持股4.9%）、吉林省九洲能源集团股份有限公司（持股9.9%）。
据了解，存款保险基金、保险保障基金2022年接手了信泰人寿这部分股东股权。这也是公开信息可见的存款保险基金首次入股保险公司。
今年1月初，信泰人寿百亿增资方案获批，物产中大集团股份有限公司（物产中大，600704.SH）、杭州城投资本集团有限公司等4家浙江地方国企入股。此次增资后，信泰人寿股东将变为14家，其中物产中大位列第一，持股比例33%，存款保险基金和保险保障基金持股比例均降至17%。
在披露违规股东的同时，监管也公布了对该公司开出的罚单。6月14日，国家金融监督管理总局浙江监管局披露的罚单显示，信泰人寿保险股份有限公司因股权转让许可申请中提供虚假材料，被罚款50万元。
金融监管总局浙江监管局披露的另一张罚单显示，时任信泰人寿董事长邹平笙因股权转让许可申请中提供虚假材料，被撤销任职资格，并被禁止终身进入保险业。
顺峰投资实业有限公司曾经持有盛银消费金融有限公司20%股份。2023年7月8日，工商信息显示，盛银消费金融有限公司发生股权变更。股权变更后，原持股20%的顺峰投资实业有限公司退出盛银消金股东。
顺峰投资成立于1997年1月，注册资本8000万，法人和实控人为何勤刚；于2022年被北京市昌平区人民法院列为失信被执行人，顺峰投资和何勤刚收到限制消费令。
金融监管总局首次公开重大违法违规股东名单是在2020年7月。国家金融监管总局表示，近年来，不断加强和改进银行保险机构公司治理监管，持续开展股东股权和关联交易整治，聚焦大股东操纵和内部人控制问题，严肃惩处违法违规股东和实际控制人，有力遏制股东股权和关联交易乱象。
国家金融监管总局指出，将紧紧围绕强监管严监管，全面强化对银行保险机构股东、实际控制人的穿透审查，聚焦“关键事”“关键人”“关键行为”，严惩违规占用资金、违规关联交易等不法行为，切实提高违法违规成本，维护合法投资者利益，依法保护银行保险机构和金融消费者权益。
