从A类跌至C类！浙商证券投行业务质量评价名次连下2类

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专题：2024年券商投行业务执业质量评价结果公布 11家评级获A类

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　　日前，中国证券业协会公布2024年证券公司投行业务质量评价结果。

　　本次考核在2023年1月1日至12月31日期间，开展股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和全国股转公司（北交所）相关投行业务的96家证券公司。其中11家获评A类、66家获评B类、19家获评C类。值得关注的是，浙商证券名次连下2类，从A类跌至C类。

　　据悉，根据现行《证券公司投行业务质量评价办法》，参与评价的证券公司存在重大负面事项的，如评价期内证券公司及相关责任主体因投行业务违法违规被追究刑事责任、被中国证监会或其他金融监管部门行政处罚、存在严重损害投资者利益或社会公共利益情形，或者证券公司被中国证监会暂停、撤销业务资格的，评价分类不得确定为A类。

　　又如评价期内证券公司因投行业务被中国证监会立案调查，或发行人、上市公司因投行业务被中国证监会行政处罚、立案调查，且其违法违规或涉嫌违法违规的行为与证券公司构成重大关联的，证券公司评价分类不得确定为A类。

　　近两年，浙商证券合规问题缠身。2024年3月，上交所对浙商证券在星星冷链IPO项目中存在的多项违规行为采取监管警示措施。9月，北京证券交易所对浙商证券保荐代表人未勤勉尽责行为采取口头警示监管措施。10月末，浙江证监局再次对浙商证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。原因是浙商证券个别项目存在保荐工作独立性不足，未有效督促发行人如实披露历次聘请保荐机构情况，部分尽职调查工作履职不到位，立项环节对项目重要风险点关注不足，内核环节未充分关注项目组对内核委员问题答复的事实依据等情况；个别项目保荐费用收取过低，存在收费显著低于行业定价水平的不正当竞争情形。此外，3月和8月，作为主办券商，浙商证券两次分别因为未保证信息披露的真实、准确、完整以及未勤勉尽责，被全国股转公司要求提交书面承诺。

　　2023年，浙商证券因发布证券研究报告业务违规累计收到4张罚单，还有1张罚单涉及经纪业务违规。

　　根据2023年年报，浙商证券2023全年投资银行业务营收8.56亿元，同比增长12.54%，从投行业务手续费净收入来看，实现营收8.77亿元，同比增长12.59%。2024年三季报显示，浙商证券前三季度共实现营业收入118.96亿元，同比减少5.75%；其中投行业务手续费净收入为4.49亿元，同比减少33.61%。