当前位置:首页 > 职场八卦 > 正文内容

一天罚了6家券商,市场不淡定了?今年来监管已发544张罚单

fengadmin12小时前职场八卦5

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级

来源:@财联社APP微博

财联社12月24日讯(记者 陈俊兰)上个周末,一张有关21家上市同收监管函的截屏被比较多的传播开来,这其中就有包括中信、兴业、华鑫、信达、招商、银河等6家券商。一时间,紧张空气也蔓延开来,认为是严监管的集中体现。实情如何呢?

一天罚了6家券商,市场不淡定了?今年来监管已发544张罚单

6家券商在周末同时接到有监管罚单,这确实有些巧合成分,一则是罚单来自不同的监管局,二则在严监严管的大环境下,中介机构的业务罚单较多也已被证券行业共识,显然不必过度解度,三是近几年来看,每年年底都有罚单的集中出台。

自今年12月以来,券商罚单数量合计为30张,看似数量不少,但与去年同期的29张相比仅增加1张。

全年情况又如何呢?

易董数据显示,截至12月23日,券商累计已收罚单544张,超过去年全年的罚单数量,罚单共涉及85家券商。

据记者粗略统计,544张罚单中,机构主体241张,人员罚单303张,510名相关从业人员被处罚,月均约有42.5名相关从业人员被处罚。

业务类型来看,经纪业务以159张罚单位居首位,投行业务罚单104张,资管业务罚单19张。

12月已收罚单30张

易董数据统计显示,自12月以来,券商罚单数量合计为30张,与去年同期的29张相比增加1张。其中,涉及机构罚单16张,人员罚单16张,共计19名从业人员被问责。

一天罚了6家券商,市场不淡定了?今年来监管已发544张罚单

从12月各家券商接收罚单的数量来看,民生证券罚单最多,有4张,有2家券商各收到3张罚单,分别是招商证券、兴业证券。有6家券商各收到2张罚单,包括中银证券、中信证券、银河证券、华金证券、华宝证券以及东莞证券。信达证券、瑞信证券、国元证券、恒投证券、申万宏源承销保荐、华鑫证券以及德邦证券等各收到1张罚单。还有1张罚单指向证券人员替考,但未披露被替考人员所属公司,根据中证协历史信息显示,江朝伟为红塔证券重庆南坪证券营业部总经理。

从处罚类型来看,警示函最多,共计18张;责令改正为5张;通报批评3张;行政处罚2张,书面警示及其他自律监管措施各1张。

罚单处罚的业务范围主要涉及保荐业务及经纪业务。

就违规类型来看,提及“内控管理不规范”的罚单最多,有11张,“投资者适当性管理不规范”罚单有8张,“未尽责督导信息披露”“出具的文件存在虚假记载、重大遗漏”等相关内容的罚单各有4张;“私下接受投资者委托买卖证券”“从业人员违规买卖证券”罚单均有3张,“不当营销宣传”“违规获取不正当利益”的罚单有2张。

从处罚发布主体看,共涉及14家地方证监局、上交所以及深交所。其中下发罚单数量较多的监管机构还包括深圳证监局(4张)、江苏证监局(3张)、上交所(3张),其他各地监管机构发出的罚单均在1~2张的范围。

全年159张经纪业务罚单,百张涉及违规炒股

易董数据显示,截至12月23日,各地证监局涉及证券公司经纪业务的罚单共159张,至少涉及46家券商。

记者通过梳理发现,从处罚的力度上来看,年内共有20家券商在经纪业务收到2张以上罚单。包括财通证券、东方证券、东海证券、光大证券(维权)、广发证券、国融证券、国盛证券、海通证券、华宝证券、国金证券、华泰证券、民生证券、申万宏源、信达证券、兴业证券、招商证券、银河证券、中金公司、中山证券以及中信证券。

从处罚事由来看,借用客户账户,违规操作账户、从业人员违规买卖证券、投资者适当性管理不规范等问题仍然是违规重症。

从今年以来的违规案例看,易董数据显示,截至12月23日,提及证券从业人员违规买卖证券,借他人名义从事证券交易,私下接受投资者委托买卖证券等系列问题的罚单已超过百张,占到年内经纪业务罚单近七成。

其中,最为典型的是年内的两个“批量”罚单,一是除夕当日,监管瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,一天内发布了14张罚单,其中招商证券领罚最多。罚单显示,招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人合计罚没8173万元,终身证券市场禁入、移送司法机关等强力措施;二是9月14日,北京证监局公布1张罚单中,对寇玥等20人出具警示函,处罚事由均是上述证券从业人员,曾存在买卖股票的行为。而这则罚单涉及的券商主要为中金公司及中金财富。

投行年内收104张罚单,常见一案多罚

值得一提的是,投行业务受到监管机构的严格审查,这不仅体现在监管处罚的数量上,也反映在涉及违规行为的证券公司数量上,易董数据显示,截至12月23日,涉及投行类的罚单共计104张,涉及37家券商。

整体来看,中信建投罚单最多,共计15张,其次为海通证券10张,国信证券和华西证券均为6张,中信证券和民生证券各5张。此外,东方证券和中原证券各4张,国投证券、华泰联合证券、开源证券、招商证券、中金公司各收到3张罚单。

从违规类型来看,有94张罚单中提到“尽职调查不规范”,提及“未尽责督导义务”内容相关的罚单有51张,出具的文件存在重大遗漏、虚假记载;误导性陈述内部控制制度存在缺陷、未能勤勉尽责,在罚单中也被频频提及。

而在投行业务被罚的券商中,一案多罚情况极为常见,通常是一张罚单中保荐机构、保代共同被罚。两大交易所对保荐机构和保代共计下发25张监管函。

在上交所下发的14张监管函中,13张被罚具体涉及保荐机构及保代,共9家券商,分别为德邦证券、中信建投、华创证券、华泰联合证券、海通证券、中泰证券、东兴证券、平安证券以及国投证券。

深交所则对8家券商下发了11张监管函,11张罚单的处罚对象均涉及保荐机构及保荐人。分别为民生证券、中金公司、华西证券、光大证券、国海证券、中信证券、海通证券以及中信建投。

扫描二维码推送至手机访问。

版权声明:本文由上海忠信云帆体育资讯网发布,如需转载请注明出处。

本文链接:http://whlrf.cn/news/post/55611.html

分享给朋友:

“一天罚了6家券商,市场不淡定了?今年来监管已发544张罚单” 的相关文章

海底捞张勇夫妇再扩资本版图!特海国际登陆纳斯达克:人均消费下滑、一季度盈转亏|界面新闻 · 证券

海底捞张勇夫妇再扩资本版图!特海国际登陆纳斯达克:人均消费下滑、一季度盈转亏|界面新闻 · 证券

记者|张乔遇 登陆港交所刚一年半,海底捞的海外业务主体特海国际(NASDAQ:HDL)近日成功登陆美国纳斯达克上市实现双重上市,标志着张勇舒萍夫妇的资本版图再度扩大,二人也斩获四次成功的IPO经历。 至此,张勇夫妇名下的上市公司包括颐海国际(海底捞底料商,代码:1579.HK)...

中国中冶:1-5月新签合同额5089.1亿元,海外合同额增长121.8%

中国中冶:1-5月新签合同额5089.1亿元,海外合同额增长121.8%

快讯摘要 中国中冶1-5月新签合同额5089.1亿元,同比下降5.7%,海外合同额激增121.8%至257.7亿元。...

维维股份:税务倒查 30 年,业绩增长待考

【老牌企业维维股份(600300)因税款补缴公告引发市场关注】6 月 13 日晚间,维维股份公告称收到枝江酒业转发的《税务事项通知书》,枝江酒业未按期申报 1994 年 1 月 1 日至 2009 年 10 月 31 日消费税,应纳税费共 8500.29 万元。枝江酒业是维维股份原控股子公司,按协议...

国务院国资委启动第三批中央企业创新联合体建设|界面新闻 · 快讯

国务院国资委6月14日启动第三批中央企业创新联合体建设,围绕战略性新兴产业和未来产业等重点领域,在工业软件、工业母机、算力网络、新能源、先进材料、二氧化碳捕集利用等方向组织中央企业续建3个、新建17个创新联合体。完成第三批布局后,共21家中央企业牵头建设24个创新联合体,全面带动高校院所、地方国企...

又一理财平台出事了!养羊平台众牧宝“暴雷”如何定性?|界面新闻

又一理财平台出事了!养羊平台众牧宝“暴雷”如何定性?|界面新闻

界面新闻记者 | 韩宇航 近期,养羊理财平台“众牧宝”多位用户在公开平台表示无法提现。据媒体报道,众牧宝客服在各用户群里发布公告称,提现失败是因为目前账上已没有资金,资金去向不知,警方已经介入。 多位投资人表示,5月17日开始就出现了无法提现的情况。界面新闻记者打开众牧宝官方APP“众...

车悬挂撞坏后是否算作大修?

车悬挂撞坏后是否算作大修?

在汽车维修领域,悬挂系统的损坏是一个常见的问题,但并非每次损坏都等同于大修。悬挂系统是车辆的重要组成部分,它不仅关系到驾驶的舒适性,还直接影响到行车安全。因此,当悬挂系统遭受撞击或损坏时,车主往往会关心这是否意味着需要进行大修。悬挂系统的构成与功能悬挂系统主要包括弹簧、减震器、控制臂、球节、稳定杆等...

发表评论

访客

◎欢迎参与讨论,请在这里发表您的看法和观点。