淳厚基金被立案调查

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级

专题：淳厚基金内斗后续：硬刚监管，被依法查办

　　针对淳厚基金的股权相关问题，上海证监局日前作出回应：正对淳厚基金及相关人员作出立案调查。监管部门还做出了坚持“零容忍”态度的表态，表示将依法查办，严肃处理。

　　此前，淳厚基金发布临时公告称股东未有效完成整改。中国证监会上海证监局在官网作出公开回应，表示正对淳厚基金以及相关人员作出立案调查。上海证监局表示，在日常监管过程中，发现淳厚基金存在部分股东私下转让股权未履行重大事项报告义务、信息披露持续违规等行为。对此，上海证监局已依法对该公司采取了责令改正、暂停业务等监管措施，并对相关责任人员分别采取了责令转让股权、限制股东权利、认定为不适当人选等监管措施。

　　同时，上海证监局表示正在对该公司及相关人员的涉嫌违法行为进行立案调查。根据同日披露的立案告知书，因“涉嫌违反基金法律法规”，证监会于今年9月9日决定对柳志伟、李雄厚、董卫军、邢媛、贾红波、李银桂等相关人员立案。

　　实际上，早在9月14日，上海证监局就对淳厚基金，以及董事长、总经理和股东等相关人员连发了8张罚单。淳厚基金被责令三个月内改正，整改期间暂停受理公司公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案；董事长贾红波自收到决定书之日起三年内，不得担任公募基金管理人的董事、监事和高级管理人员。

　　公开信息显示，淳厚基金成立于2018年11月3日，为个人系公募。据天眼查数据，公司6位股东中，邢媛持有31.2%的股权，柳志伟持股26%，李雄厚持股21%；李文忠、董卫军、聂日明分别持股10%、10%、1.8%。数据显示，至今年三季度末，淳厚基金的资产管理规模为287.68亿元，在同业近200家机构中排名101。

　　（文章来源：深圳商报）