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来源:券业行家
都说金融与中介相似,这话可能有些过了。然而,中天期货这位身份特殊的营业部老总,因向客户介绍配资服务,相继收到了监管处罚和自律惩戒。
新增自律惩戒
在《训诫!国泰君安领衔》等文中,行家曾经点评了中期协对期货机构及从业人员的处罚事项。而在今天(2024年12月9日),这一名单又出现了更新——
点开来看,中期协字〔2024〕153号决定书,对华闻期货有限公司(简称:华闻期货)江苏分公司原员工孙贵银“不符合期货交易咨询从业条件但向交易者提供期货交易咨询建议”的违规行为予以“训诫”。
同一天做出的中期协字〔2024〕152号决定书,被“公开谴责”的当事人陈建刚,并非“时任”,而是“现任”。其“头衔”是中天期货有限责任公司(简称:中天期货)宁海世贸中心营业部(简称:宁海营业部)负责人。
现任老总违规
说起中天期货宁海营业部及负责人,数月前曾收到宁波证监局“双罚”。
今年4月8日,宁波证监局点名陈建刚在中天期货宁海营业部任职期间,“为配资活动提供便利”,对其采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
4月9日,宁波证监局进一步指出:宁海营业部负责人陈建刚在任职期间为配资活动提供便利,反映出营业部合规管理和内部控制存在缺陷,对宁海营业部采取责令改正的监管措施,限期30日完成整改,并向宁波局提交整改报告。
时隔数月,中期协的监管函中点出了违规细节:“作为期货从业人员违规向交易者介绍期货配资服务,存在涉及配资的不当言论”。
“言论”和“行为”,是否可以划等号,行家不得而知。“听其言,观其行”,导致监管“双罚”的这位负责人,在中天期货的职务,并没有任何“变动”。
过往履历丰富
公开信息显示,中天期货为中天证券全资子公司。董事长孙立军此前曾是中天证券分支机构负责人。
然而,宁海营业部负责人的履历,颇为“丰富多彩”。自2006年起曾在兴业银行、太平洋人寿、光大证券(维权)和申万宏源证券任职。他于2021年5月加入中天期货,并任宁海营业部负责人。
从业人员信息显示,连同这位老总在内,宁海营业部也仅有两人持证。
那么,中天期货迟迟未更换这位存在违规事项的负责人,是因为“人手不足”,还是因为“业绩出众”呢?
要知道,中天证券2023年报中仅披露中天期货员工123名,并没有任何地方涉及其业绩情况。
浏览中天期货官网,在招岗位包括信息工程部综合岗,信息技术运维岗,交易风控岗和合规岗。其中,合规岗的岗位要求出现了“懂原则,守底线”的表述。或许,中天期货更为迫切的是对包括高管、分支机构负责人在内的全体人员进行合规培训。
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