11月27日消息,安徽证监局近日公告称,对安徽星辉睿智私募基金管理有限公司(以下简称公司)及总经理沈建华出具罚单。
公告显示,公司在从事私募基金业务活动中,存在以下情形:
一、未按规定及时填报并更新管理人及其从业人员的有关信息;
二、在管理、运用私募基金财产过程中,未独立开展投资决策,未勤勉谨慎履行管理职责;
三、在合格投资者确认、基金产品风险等级划分方面未严格履行投资者适当性管理义务;
四、从事不符合规定的明股实债业务。
根据相关规定,安徽证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施,对总经理沈建华采取出具警示函的行政监管措施。
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