界面新闻记者 |
8月22日晚，方正证券（601901.SH）公布今年上半年业绩，报告期内，方正证券实现营业收入37.22亿元，同比下降8.18%；归属于上市公司股东的净利润13.51亿元，同比下降6.15%。截至2024年6月30日，公司总资产2249.29亿元，同比增长1.12%，杠杆率达3.70；净资产475.87亿元，同比增长3.24%。
分业务来看，方正证券四项主要业务营收只有投资与交易实现了同比正增长，包括财富管理、资产管理以及投资银行均是负增长，分别下滑10.66%、53.06%以及24.88%。
图片来源：方正证券半年报
其中，财富管理方面。方正证券客户总数增至1617万户，财富管理业务实现营业收入23.29亿元，其中代理买卖证券业务净收入11.16亿元，市场份额回升至2.90%；两融余额285.49亿元，市场份额提升至1.93%。报告期内，信用业务实现收入11.19亿元。
在代销金融产品方面，今年上半年方正证券重点加强债券型公募、私募产品供应，新增85只债券型产品，债券型产品销售规模增长27.13亿元，增幅58.87%。截至上半年，方正证券代销金融产品保有规模峰值878亿元。
方正证券期货子公司方正中期期货上半年日均客户权益221.61亿元，期货经纪业务手续费净收入2.50亿元，手续费份额逆势上升，报告期内从2.40%升至2.72%。
在债券市场利率中枢快速走低、各类利差明显收窄的上半年，方正证券投资与交易业务支撑了上半年的业绩表现。报告期内，方正证券固定收益投资实现收入14.69亿元，同比增长 166.55%。权益投资业务实现收入2.32亿元，同比增长612.85%，投资收益率7.24%，同比提升6.22个百分点。
此外，上半年，方正证券衍生品业务规模整体收降。截至报告期末，场外期权存续规模同比增长61.27%，收益互换存续规模同比下降24.55%。方正中期期货的风险管理子公司上海际丰场外衍生品业务累计交易名义本金22.64亿元，报告期内新获取1个期权做市商资格，参与24个期货品种及3个期权品种的做市业务，做市交易量超过183万手，做市成交金额776亿元。
报告期内，方正证券投资完成股权投资项目3个，投资金额0.46亿元。截至报告期末，方正证券投资在管股权投资项目38个，投资金额14.82亿元。报告期内，方正证券投资的1个项目实现了创业板IPO。报告期内，方正证券投资实现收入-2.14亿元。
资管业务方面，方正证券通过方正富邦基金开展公募基金管理业务。管理公募基金资产规模 773.30亿元，较上年末增长161.63亿元，公募基金管理规模（亿元）增幅26.42%。
证券资管受存续历史和受托业务逐步到期及市场环境等因素影响，截至报告期末，方正证券受托资产总规模524.34亿元。 报告期内，公司证券资产管理业务实现净收入0.92亿元。
私募方面，截至报告期末，方正和生投资已累计投资179个项目，投资金额97.43亿元；管理存续私募基金21只，基金认缴规模191亿元。报告期内，方正和生投资实现营业收入-0.11 亿元。
投行业务方面，上半年在审股权项目3单，其中1单创业板IPO项目待注册阶段，2单北交所IPO项目处于反馈阶段，另有4单推荐挂牌项目在审。报告期内，方正承销保荐积极推进优质企业的新三板挂牌进度，潜心规划北交所IPO项目储备，截至报告期末，新三板业务持续督导企业65家，包含创新层16家、基础层49家。报告期内，方正承销保荐股权业务实现收入0.13亿元。
期内，方正证券有重要资产出售。今年6月份，方正证券拟“清仓”瑞信证券49%股权。该交易包括瑞银向北京国资公司出售所持有的瑞信证券36.01%股权，对价为9135万美元（约合人民币6.505亿元），以及方正证券向北京国资公司出售其所持有的瑞信证券49%股权，对价为1.24亿美元（约合人民币8.85亿元），合计15.355亿元。
另外，对于方正证券于平安证券之间潜在的同业竞争问题，并没有更新的表述，在承诺事项方面，2021年中国平安指出，平安证券与方正证券主营业务相似，故在本次重整投资完成后，平安证券与方正证券存在同业竞争关系。且平安信托作为平安证券的直接控股股东，已出具承诺函，承诺将保障方正证券全体股东利益，通过合法合规的方式解决平安证券与方正证券的同业竞争问题。本公司作为平安信托的控股股东，认可其所出具的承诺函的相关内容，且将督促平安信托切实履行承诺函中所约定的所有事项，未来本公司控制范围内亦不再新增从事与方正证券存在同业竞争业务的主体。
