又是上市公司集体“出事”！金城医药董事长遭立案，浔兴股份实控人获顶格处罚

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　　界面新闻记者 | 尹靖霏

　　8月16日当天，多家上市公司公告，公司及相关当事人或收罚单，或被立案调查，或收警示函。

　　8月16日，因涉嫌操纵证券市场，金城医药（300233SZ）实际控制人收到证监会的立案告知书；因涉嫌操纵自家股票，浔兴股份（002098.SZ）实际控制人遭顶格处罚。因涉财务造假，ST亚联（002316.SZ）收到吉林证监局下发的行政处罚决定书；因业绩预告不准，誉衡药业（002437.SZ）收到黑龙江证监局出具的警示函。

　　就在8月16日，证监会发布的上半年证监会行政执法情况综述显示，上半年，证监会查办证券期货违法案件489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%，惩处责任主体509人（家）次、同比增长约40%，市场禁入46人、同比增长约12%，合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。

　　一位上市公司董秘告诉界面新闻，“当前资本市场持续坚持‘零容忍’态势，更加突出惩防并举，对于上市公司违规者不能仅仅罚款了事，还应当被处以法律框架内最严厉的惩戒。”

　　因涉嫌操纵证券市场，金城医药董事长被立案调查。

　　8月16日晚间，金城医药发布公告，称公司实际控制人、董事长赵叶青于2024年8月14日收到证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌操纵证券市场违法违规行为，证监会决定对赵叶青立案。

　　金城医药注册地位于山东淄博，公司成立于2004年，2011年在创业板上市，公司实际控制人系赵鸿富，赵叶青父子。2021年赵氏父子以20亿元财富位列《2020年胡润百富榜》第2769位。

　　8月16日，金城医药股价微涨0.77%，报14.38元/股，市值为55亿元。

　　除金城医药实控人操纵股票外，浔兴股份“实控人”也因操纵股票而收罚单。

　　因“实控人”操纵自家股票，8月16日晚间，浔兴股份发布公告称，近日，公司及相关当事人收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》，实际控制人遭顶格处罚。

　　公司持股5%以上股东福建浔兴集团有限公司（以下简称“浔兴集团”）、公司控股股东天津汇泽丰企业管理有限责任公司（以下简称“汇泽丰”）于2023年12月6日分别收到中国证监会《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规，浔兴集团、汇泽丰分别被中国证监会立案调查。公司实际控制人王立军于2023年12月6日分别收到中国证监会《立案告知书》。因涉嫌操纵“浔兴股份”，王立军被中国证监会立案调查。

　　2016年5月，浔兴股份的控股股东浔兴集团对汇泽丰开展资本运作。为避免质押的浔兴股份股票被平仓，2017年9月14日至11月10日，黄宁杰、王立军等4人通过集中资金优势、持股优势连续买卖等手段，操纵“浔兴股份”价格；2017年11月11日至2018年9月9日，⻩宁杰、王立军分别利用其作为浔兴股份实际控制人、董事长的优势地位，策划重大资产重组信息导致浔兴股份停牌，以锁定其价格。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会拟决定对⻩宁杰、王立军等4人合计处以300万元罚款，其中对黄宁杰处以200万元罚款，对王立军处以30万元罚款。

　　8月16日，浔兴股份股价微跌0.56%，报7.11元/股，市值为25亿元。

　　除金城医药和浔兴股份外， 8月16日ST亚联因财务造假收到罚单。

　　2023年12月，因ST亚联涉嫌信息披露违法违规，证监会对ST亚联立案。2024年8月5日，ST亚联发布公告表示，公司于8月2日收到吉林证监局下发的《行政处罚事先告知书》。因涉嫌财务造假，ST亚联于8月16日收到吉林证监局下发的《行政处罚决定书》。

　　ST亚联于2009上市，注册地在吉林省辽源市，办公地在深圳市南山区，实际控制人系王永彬，公司主营业务为农产品贸易及仓储服务；以及生物纤维素基材领域的研究、生产及销售业务。而开店宝科技集团有限公司（下称“开店宝”）系纳入亚联发展 2021 年合并报表的非同一控制子公司，亚联发展持股比例 45%。 开店宝专注于小微商家数据服务，通过提供电信增值服务、基于场景的支付服务，为小微商家提供专业的移动互联网综合服务解决方案。

　　因开店宝服务商返现业务会计处理不当、资金调节业务会计处理不当、开店宝子公司错误清理三年以上不需支付的应付账款、开店宝银联清算款差异调整会计处理不当、手续费返还业务会计处理不当，宝未根据结算单调整主营业务成本，这造成这家子公司及上市公司在2021年存在严重的财务造假行为。

　　开店宝2021年度少记营业成本0.7亿元、营业收入0.37亿元、应付账款0.17亿元、应交税费220万元，多记预付账0.14亿元。开店宝上述事项导致亚联发展 2021 年年度报告存在虚假记载，虚增利润总额 0.33亿元，占当期披露利润总额 12.33%；虚增净资产 0.33亿元，占当期披露净资产 81.39%。

　　吉林证监局表示，ST亚联的上述行为构成信息披露违法行为，董事长王永彬、财务总监陈道军是直接负责的主管人员。根据相关规定，吉林证监局拟对ST亚联给予警告，并处罚款200万元；对王永彬、陈道军给予警告，并分别处以罚款60万元、50万元。

　　8月16日ST亚联股价微跌0.37%，报2.68元/股，市值为11亿元。

　　8月16日，誉衡药业因为业绩预告与正式年报的差异过大而收到警示函。

　　誉衡药业于2024年1月31日披露2023年度业绩预告，预计2023年归属于上市公司股东的净利润（简称“净利润”）为盈利2亿元-2.4亿元。2024年4月20日，公司披露2023年年度报告，2023年度经审计净利润为1.2亿元。公司2023年度业绩预告披露的财务数据与年度报告差异较大，业绩预告信息披露不准确。黑龙江证监局决定对公司、胡晋、国磊峰采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　该公司在公告中回应称，业绩预告与年度业绩存在差异，主要系公司将持有的广州誉衡生物科技有限公司（简称“誉衡生物”）42.12%股权对外出售事项导致。公司披露《2023年度业绩预告》之时，出售誉衡生物股权已满足确认股权处置的条件，因此，公司确认了该交易的投资收益。截至2024年4月，交易对方仍未能按照约定向公司支付最后一笔股权转让款约1.18亿元。基于谨慎性原则，公司判断交易对方在短期内支付上述款项的可能性偏低，因此，按照已收到的股权转让款计算并确认本次交易产生的投资收益，对公司2023年度业绩进行了修正。

　　8月16日誉衡药业股价微涨1.05%，报1.93元/股，市值为44亿元。