界面新闻记者 |
界面新闻记者从业内独家获悉，近日西部证券（002673.SZ）资管、研究、财富管理业务迎新一轮人事任命。
具体看来，继4月资管分公司总经理赵英华升任公司总裁助理后，公司内部于近日再任命其分管资管和研究所业务。同时，西部证券原财富业务总经理殷涛升任公司总经理助理、财富管理部总经理，将分管财富管理业务。
公开资料显示，赵英华2011年加入金融业，历任兴业国际信托海南业务部负责人、西部信托信托业务六部副总经理、总经理、西部证券上海第二分公司总经理。2024年4月至今，西部证券股份有限公司总经理助理、上海证券资产管理分公司总经理，目前分管西部证券资管业务及研究业务。
殷涛也是券业老将，2008年加入平安证券，历任平安证券、中信证券华南财富管理业务相关负责人。目前担任西部证券北京第二分公司法定代表人，同时担任西部期货董事。
今年以来，西部证券多位投行高管接连离任。据界面新闻此前独家报道，4月，西部证券债务融资总部联席负责人周华离任。3月，西部证券债务融资总部原联席负责人、董事总经理滕志远辞任，后加盟安泰信用评级有限责任公司，任业务副总裁。
公开资料显示，周华、滕志远均为西部证券投行业务债务融资总部高层，两人拥有十余年债券融资工作经验，是西部证券债券业务骨干成员。
4月17日，西部证券公告称，公司董事会近日收到副总经理范江峰的书面辞职报告。范江峰因工作原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后将不再担任公司任何职务。
公开资料显示，西部证券成立于2001年，注册地陕西省西安市，注册资本44.7亿元，实际控制人为陕西投资集团有限公司。2012年5月3日，公司在深交所上市，是全国第19家上市券商。股东方面，陕西投资集团有限公司、上海城投控股股份有限公司分别持股35.65%、10.26%，为公司第一、二大股东。
值得关注的是，近日，西部证券公开招聘近20名中层。具体而言，西部证券此次招聘的岗位涉及多个部门，共计19个岗位。其中包括财富管理部、证券金融部、财富运营管理部、投资银行上海总部等总经理职位。
作为一家老牌券商，近两年西部证券在合规领域屡吃罚单。
2023年6月25日，西部证券因证券研究报告业务内控机制不健全等原因收到陕西监管局发布的警示函，陕西监管局查明西部证券发布证券研究报告业务内控机制不健全，个别调研未履行事先审批程序，销售人员参与研报分析师考核，合规管理未覆盖专家咨询服务的主要业务环节；研报质控审核把关不严格，部分研究报告存在估值预测不合理、结论不审慎的情况。西部证券及时任西部证券首席战略与人力资源官、人力资源部负责人、研究发展中心负责人的刘庆海、赵聪、穆启国收到警示函。
2023年6月，由西部证券研究员许光辉、雒雅梅、杨敬梅署名制作的相关证券研究报告存在研究方法不审慎、部分假设缺乏合理论证、部分结论依据不充分等问题，陕西证监局决定对三人采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
除了研究所业务，西部证券的投行业务也被开了罚单。去年9月6日，因存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查，证监会决定对西部证券采取责令改正的行政监督管理措施。并对高管范江峰、投行华南总部负责人李锋采取出具警示函的行政监督管理措施。
业绩表现方面，西部证券2023年实现营业收入68.94亿元，同比增长29.87%；归母净利润11.66亿元，同比增长170.76%。
今年一季度，证券公司业绩普降，一季报数据显示，截至2024年一季度末，西部证券实现营业收入15.95亿元，同比减少12.01%；归母净利润1.96亿元，同比减少45.24%。
